4.現貨（倉單）交易規則
鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部風險控制細則（暫行）
2018-12-18 10:33:19 來源：鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部
第一(yī)章(zhāng) 總則
第一(yī)條 為(wèi)了加強浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司（以下簡稱“交易中心”）風險管理(lǐ)，維護市場參與主體的(de)合法權益，根據有關法律法規和(hé)政策，以及《浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司現貨（倉單）交易規則（暫行）》的(de)要求制定本細則。
第二條 交易中心可(kě)采取的(de)風險控制制度包括但不限于挂牌商品限價制度、供貨保證金制度、每日價格漲跌限幅制度、持倉量限額制度、大客戶報告制度、風險警示制度等風險管理(lǐ)制度。
第三條 交易中心、交易商、市場服務商、交易中心指定交收倉庫等相關方應當遵守本細則。
第二章(zhāng) 挂牌商品限價制度
第四條 交易中心可(kě)實行挂牌商品限價制度。挂牌商品限價是指挂牌商品在備貨階段交易價格不得高(gāo)于最高(gāo)限價或者低(dī)于最低(dī)限價，超出最高(gāo)限價或低(dī)于最低(dī)限價的(de)報價将被視(shì)為(wèi)無效。
第五條 在備貨階段因線下實體交易報價明顯高(gāo)于交易中心最高(gāo)限價或低(dī)于交易中心最低(dī)限價，交易中心有權根據實際情況調整限價幅度，并要求供貨商追加相應比例的(de)供貨保證金。
第三章(zhāng) 供貨保證金制度
第六條 供貨保證金制度是指在備貨階段，供貨商必須按照商品總價值的(de)一(yī)定比例繳納供貨保證金，作為(wèi)其供貨的(de)履約保證。
第七條 供貨商按約定将貨物存入到交易中心指定交收倉庫，并注冊生成倉單。
第八條 供貨商未按約定将貨物存入到交易中心指定交收倉庫，交易中心将對其進行違約處理(lǐ)，将供貨保證金賠償給購買交易商；若供貨商貨物部分入庫，交易中心将按時間先後順序選擇後購買交易商為(wèi)進行違約處理(lǐ)交易商。
第九條 供貨保證金比例按各商品挂牌的(de)相關公告或按交易中心與供貨商簽訂的(de)協議執行。
第四章(zhāng) 每日價格漲跌限幅制度
第十條 交易中心可(kě)實行每日價格漲跌幅限制制度。每日漲（跌）幅限制是在一(yī)個交易日中的(de)交易價格不得高(gāo)于的(de)漲幅上限或者低(dī)于的(de)跌幅下限，高(gāo)于漲幅上限或低(dī)于跌幅下限的(de)報價将被視(shì)為(wèi)無效。
第十一(yī)條 漲（跌）限幅報價是指某一(yī)挂牌商品在某一(yī)交易日收市前3分鍾內(nèi)出現達到當日最大漲幅價位的(de)買入委托或達到當日最大跌幅價位的(de)賣出委托，沒有賣出或買入委托，或者一(yī)有賣出或買入委托就成交，但仍未打開當日最大漲（跌）幅價位的(de)情況。
第十二條 首日上市交易商品的(de)上漲幅度不得超過挂牌基價（首日開盤價）的(de)X%；上市首日之外的(de)交易日，上市商品的(de)漲跌幅度不得超過前一(yī)交易日基準價的(de)X%。每日基準價為(wèi)最後三分鍾交易的(de)加權平均價，若最後三分鍾無交易，取當日最後一(yī)筆(bǐ)成交價格，若當天無交易，取前一(yī)日基準價。
第十三條 當該挂牌商品連續三個交易日出現漲停或跌停時，交易中心有權對該商品采取包括暫停交易等緊急措施。采取暫停交易措施時，一(yī)般不超過3個交易日（含）。
第五章(zhāng) 持倉量限額制度
第十四條 當某一(yī)挂牌商品出現市場操縱等異常情況時，交易中心可(kě)實行持倉量限額管理(lǐ)制度。即單個交易商持有該交易品種倉單總量不得超過總流通量20%。
第十五條 買方交易商超過持倉量限制的(de)買入委托将不予受理(lǐ)。
第十六條 買方交易商因業務需要，可(kě)以向交易中心申請提高(gāo)單一(yī)交易品種的(de)持倉量限額，交易中心依據該交易商的(de)提貨量及信用等級酌情予以提高(gāo)。
第六章(zhāng) 大客戶報告制度
第十七條 大客戶報告制度是指當交易商某一(yī)挂牌商品的(de)訂貨數量達到交易中心對其規定的(de)訂貨量限額80%以上（含本數）時, 交易商應向交易中心報告其資金、交易情況。關聯交易商視(shì)同單個交易商。
第十八條 交易中心有權根據不同挂牌商品的(de)具體情況和(hé)市場風險狀況，制定和(hé)調整大客戶報告标準。
第十九條 交易商的(de)交易數量達到交易中心報告界限的(de)，交易商應主動于下一(yī)交易日結束前向交易中心報告。如(rú)須再次報告或補充報告，交易中心将通知有關交易商。
第二十條 達到交易中心報告界限的(de)交易商應向交易中心提供以下材料：
（一(yī)）填寫完整的(de)《交易商大客戶報告表》，內(nèi)容包括交易商名稱、交易代碼、商品代碼、現有交易數量及方向、可(kě)用資金等。
（二） 資金來源說明。
（三）交易中心要求提供的(de)其它材料。
第二十一(yī)條 交易中心将不定期地(dì)對交易商提供的(de)材料進行核查。一(yī)旦發現報告不實或者故意瞞報的(de)情況，交易中心有權依據有關規定采取相關措施。
第七章(zhāng) 風險警示制度
第二十二條 交易中心實行風險警示制度。當交易中心認為(wèi)必要時，可(kě)以分别采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的(de)一(yī)種或多種，以警示和(hé)控制風險。
第二十三條 出現下列情形之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以要求交易商報告情況，或約見交易商人員談話，提醒風險：
（一(yī)）交易價格出現異常變動。
（二）交易商交易行為(wèi)異常。
（三）交易商交易量、資金變化異常。
（四）交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、司法調查或訴訟仲裁案件。
（五）交易中心認定的(de)其它情形。
交易中心要求交易商報告情況的(de)，交易商應當按照交易中心要求的(de)時間、內(nèi)容和(hé)方式如(rú)實報告。
交易中心實施談話提醒的(de)，交易商應當按照交易中心要求的(de)時間、地(dì)點和(hé)方式認真履行。
第二十四條 發生下列情形之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以向部分或者全體交易商發出風險提示函：
（一(yī)）國(guó)內(nèi)外市場交易出現異常變化。
（二）交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、訴訟或仲裁案件。
（三）交易商交易存在較大風險。
（四）交易中心認定的(de)其它異常情形。
第八章(zhāng) 異常情況處理(lǐ)
第二十五條 在交易過程中，當出現以下情形之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以宣布市場交易進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一(yī)）地(dì)震、水災、火災、戰争、事故、罷工等不可(kě)抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可(kě)歸責于交易中心的(de)原因導緻交易無法正常進行。
（二）交易商無法完成結算或提貨，對市場正在産生或者将産生重大影響。
（三）交易價格出現同方向連續漲跌限幅，且有證據證明交易商違反交易中心交易規則及相關規定，對市場正在産生或者即将産生重大影響。
（四）以自(zì)己為(wèi)交易對象，多次進行自(zì)買自(zì)賣。
（五）交易中心認定的(de)關聯關系賬戶組內(nèi)發生的(de)多次互為(wèi)對手方的(de)交易。
（六）交易中心認為(wèi)需要宣布進入異常情況的(de)其它情形。
出現上述項異常情況時，交易中心可(kě)以決定采取調整交易時間、限制交易、限制出金、暫停交易或者品種下線等緊急措施。
第二十六條 交易中心宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的(de)期限一(yī)般不超過3個交易日（含）。
第二十七條 交易中心宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前将予以公告。因在異常情況下交易中心采取的(de)相應措施造成的(de)損失，交易中心不承擔責任。
第九章(zhāng) 附則
第二十八條 本細則解釋權屬于浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司。
第二十九條 本細則自(zì)發布之日起施行。
浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司
2018年(nián)12月18日
