3.現貨交易管理(lǐ)辦法
鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部交易商管理(lǐ)實施細則（暫行）
2018-12-18 09:48:11 來源：鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部
第一(yī)章(zhāng) 總則
第一(yī)條 為(wèi)加強浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部公司（以下簡稱“交易中心”）交易商的(de)管理(lǐ)，保障交易商的(de)合法權益，規範交易商在交易中心的(de)業務活動，根據國(guó)家相關法律法規與《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易管理(lǐ)辦法》，制定本細則。
第二條 交易商是指經由交易中心根據有關法律法規以及交易中心業務規則審核批準，獲得交易中心交易商資格，并租用交易中心交易商位的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人。
第三條 經交易中心審核批準，獲得交易商資格的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人可(kě)參與交易。
第四條 交易商及其授權的(de)交易員從事交易中心相關業務，應當遵守國(guó)家相關法律法規、交易中心相關規則及本細則。
第三條 經交易中心審核批準，獲得交易商資格的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人可(kě)參與交易。
第四條 交易商及其授權的(de)交易員從事交易中心相關業務，應當遵守國(guó)家相關法律法規、交易中心相關規則及本細則。
第二章(zhāng) 交易商資格的(de)申請
第五條 申請成為(wèi)交易商，應具備以下條件：
（一(yī)）具有一(yī)定資金實力及良好的(de)商業信譽；
（二）能獨立從事現貨商品交易活動；
（三）應具備相應的(de)專業知識、投資經驗和(hé)風險承受能力；
（四）承諾遵守本細則和(hé)交易中心制定并發布的(de)交易、結算、交收規則等規定；
（五）交易中心規定的(de)其它條件；
第六條 申請成為(wèi)交易商的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人，應通過代理(lǐ)商開發在交易中心交易系統中填寫開戶信息，并按要求提供相關文件，經交易中心審核批準，按交易中心的(de)規定辦理(lǐ)如(rú)下事項：
（一(yī)）在銀行開立一(yī)個資金賬戶；
（二）按交易中心、指定結算銀行的(de)要求與交易中心及指定結算銀行簽訂三方協議或與指定結算銀行簽訂雙邊協議；
（三）與交易中心書面簽署風險告知書并經過風險承受能力測試合格；
（四）與交易中心簽訂入市協議；
（五）按照入市協議的(de)約定向交易中心繳納相關費用；
（六）委托他人辦理(lǐ)入市手續的(de)應提供有效的(de)授權委托書；
（七）交易中心規定的(de)其它需辦事項。
逾期未能辦妥上述事項的(de)，視(shì)為(wèi)自(zì)動放棄交易商資格。
第七條 申請成為(wèi)交易商的(de)申請人應當向交易中心提交下列資格申請書面材料：
（二）按交易中心、指定結算銀行的(de)要求與交易中心及指定結算銀行簽訂三方協議或與指定結算銀行簽訂雙邊協議；
（三）與交易中心書面簽署風險告知書并經過風險承受能力測試合格；
（四）與交易中心簽訂入市協議；
（五）按照入市協議的(de)約定向交易中心繳納相關費用；
（六）委托他人辦理(lǐ)入市手續的(de)應提供有效的(de)授權委托書；
（七）交易中心規定的(de)其它需辦事項。
逾期未能辦妥上述事項的(de)，視(shì)為(wèi)自(zì)動放棄交易商資格。
第七條 申請成為(wèi)交易商的(de)申請人應當向交易中心提交下列資格申請書面材料：
(一(yī)) 企業法人、其他經濟組織
1.經申請人簽署的(de)《企業交易商入市申請表》；
2.經申請人簽署的(de)《浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司交易商入市協議》；
3.申請人營業執照副本複印件；
4.申請人稅務登記證複印件；
5.申請人組織機構代碼證複印件；
6.法定代表人或負責人、授權的(de)交易員人（如(rú)有）、資金調撥人的(de)身份證複印件；
7.交易中心要求的(de)其它文件；
以上文件均需加蓋公章(zhāng)。
(二) 自(zì)然人
1.經申請人簽署的(de)《個人交易商入市申請表》；
1.經申請人簽署的(de)《個人交易商入市申請表》；
2.經申請人簽署的(de)《浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司交易商入市協議》；
3.申請人身份證複印件；
4.交易中心要求的(de)其它文件。
申請人須對其提交的(de)文件資料的(de)真實性、完整性、準确性和(hé)合法性負責。
第三章(zhāng) 交易商位的(de)管理(lǐ)
第八條 交易商位是指交易商通過交易中心電子(zǐ)交易系統進行現貨交易的(de)專用終端。每個交易商可(kě)擁有一(yī)個交易商位。
第九條 為(wèi)保證電子(zǐ)交易的(de)便捷和(hé)安全，交易中心對交易商實行交易代碼管理(lǐ)。交易商應向交易中心書面申請一(yī)個交易商位，經核準後，交易中心為(wèi)其交易商位确定唯一(yī)的(de)交易代碼。
第十條 交易商可(kě)在其交易商代碼下增設交易員。交易商新增交易員時應向交易中心提交《企業交易商增加或變更交易員申請表》。
第十一(yī)條 交易商自(zì)行設定并管理(lǐ)其交易商位的(de)交易密碼。交易密碼經電子(zǐ)交易系統确認後，作為(wèi)交易商通過其交易商位計算機終端進入電子(zǐ)交易系統的(de)鑰匙。交易商在交易時間內(nèi)必須輸入與其交易商位相對應的(de)交易密碼，登錄電子(zǐ)交易系統後，方可(kě)進行交易及相關操作。
第十二條 交易商不再使用交易商位的(de)，應先結清其賬戶下的(de)債權債務，再按交易中心的(de)規定辦理(lǐ)交易商代碼注銷手續。
第十一(yī)條 交易商自(zì)行設定并管理(lǐ)其交易商位的(de)交易密碼。交易密碼經電子(zǐ)交易系統确認後，作為(wèi)交易商通過其交易商位計算機終端進入電子(zǐ)交易系統的(de)鑰匙。交易商在交易時間內(nèi)必須輸入與其交易商位相對應的(de)交易密碼，登錄電子(zǐ)交易系統後，方可(kě)進行交易及相關操作。
第十二條 交易商不再使用交易商位的(de)，應先結清其賬戶下的(de)債權債務，再按交易中心的(de)規定辦理(lǐ)交易商代碼注銷手續。
第十三條 銷戶流程：
（一(yī)）将交易賬戶中的(de)電子(zǐ)購銷合同全部轉讓操作；
（二）完成平倉後，将全部資金從交易系統劃出至相關綁定的(de)銀行賬戶；
（三）到簽約銀行櫃台或通過網銀辦理(lǐ)賬戶解約關系解除；
（四）解約成功後，在入市的(de)市場發展服務代理(lǐ)商填寫銷戶申請表辦理(lǐ)銷戶；
第四章(zhāng) 權利與義務
第十四條 交易商及其授權的(de)交易員應當遵守國(guó)家有關法律、法規、政策和(hé)交易中心各項規章(zhāng)制度的(de)規定，接受交易中心的(de)管理(lǐ)和(hé)監督。
第十五條 交易商享有下列權利：
（一(yī)）通過交易中心電子(zǐ)交易系統進行現貨交易；
（二）享有交易中心提供的(de)貨款結算服務；
（三）享有交易中心提供的(de)現貨交收服務；
（四）享有交易中心提供的(de)交易信息和(hé)有關服務；
（五）使用交易中心提供的(de)有關設施；
（六）對交易中心的(de)工作提出意見和(hé)建議；
（七） 其它依法應享有的(de)權利。
第十六條 交易商應履行下列義務：
（六）對交易中心的(de)工作提出意見和(hé)建議；
（七） 其它依法應享有的(de)權利。
第十六條 交易商應履行下列義務：
（一(yī)） 遵守國(guó)家法律、法規、本細則及交易中心其它相關規定；
（二） 妥善保管其交易代碼和(hé)交易密碼，并對因其交易代碼和(hé)交易密碼在交易中心使用所産生的(de)法律後果承擔全部責任；
（三） 按交易中心有關規定繳納各項費用；
（四）接受交易中心的(de)監管；
（五） 及時向交易中心報告其重大變更事項；
（六）保證其提供材料的(de)真實性、準确性、合法性，并承擔相應法律責任；
（七） 其它依法應履行的(de)義務。
（七） 其它依法應履行的(de)義務。
第五章(zhāng) 處罰
第十七條 交易商未盡規定義務或發生下列行為(wèi)的(de)，交易中心可(kě)以采取責令改正、約談、警告、通報批評、限制交易權限、暫停交易、限制出金等手段對交易商進行處罰：
（一(yī)） 未按規定辦理(lǐ)入市手續或利用虛假資料入市的(de)；
（二） 未按規定或違法進行交易的(de)；
（三） 未按規定或違法進行交收的(de)；
（四） 其他違反規定的(de)行為(wèi)。
第十八條 交易商可(kě)在接到處罰決定後的(de)十個工作日內(nèi)向交易中心提出書面申訴，要求對有關處罰決定進行複議。交易中心複議決定應在三十個工作日內(nèi)作出，但在作出複議決定之前原決定仍然有效。
第十九條 交易商存在下列情況之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以取消其交易商資格：
（一(yī)） 拒不執行交易中心有關規定的(de)；
（二） 不按交易中心有關規定繳納相關費用的(de)；
（三） 連續一(yī)年(nián)以上無交易活動的(de)；
（四） 違反國(guó)家法律、法規、規章(zhāng)和(hé)嚴重違反交易中心有關規定的(de)其它情況。
（二） 未按規定或違法進行交易的(de)；
（三） 未按規定或違法進行交收的(de)；
（四） 其他違反規定的(de)行為(wèi)。
第十八條 交易商可(kě)在接到處罰決定後的(de)十個工作日內(nèi)向交易中心提出書面申訴，要求對有關處罰決定進行複議。交易中心複議決定應在三十個工作日內(nèi)作出，但在作出複議決定之前原決定仍然有效。
第十九條 交易商存在下列情況之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以取消其交易商資格：
（一(yī)） 拒不執行交易中心有關規定的(de)；
（二） 不按交易中心有關規定繳納相關費用的(de)；
（三） 連續一(yī)年(nián)以上無交易活動的(de)；
（四） 違反國(guó)家法律、法規、規章(zhāng)和(hé)嚴重違反交易中心有關規定的(de)其它情況。
第六章(zhāng) 附則
第二十條 本細則由交易中心制定并負責解釋。
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2015年(nián)10月10日
2015年(nián)10月10日
