3.現貨交易管理(lǐ)辦法
鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易結算實施細則（暫行）
2015-12-18 16:03:02 來源：鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部
第一(yī)章(zhāng) 總則
第一(yī)條 為(wèi)規範浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司（以下簡稱“鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部或交易中心”）現貨交易的(de)結算行為(wèi)，保障交易各方的(de)合法權益，根據國(guó)家有關法律、法規、政策及《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易管理(lǐ)辦法》，制定本細則。
第二條 交易中心遵循“交易中心管交易，銀行管資金”的(de)原則，與交易中心指定結算銀行（以下簡稱“結算銀行”）建立交易商資金存管關系，對交易商資金實行專款專存，确保交易商資金的(de)安全。
第三條 交易商資金是指交易商存于交易中心專用結算賬戶中專門用于清算訂貨保證金、盈虧、貨款及其他與交易相關的(de)資金。
第四條 本細則适用于交易中心一(yī)切與現貨交易相關的(de)結算活動。交易中心、市場發展服務代理(lǐ)商、交易商、結算銀行及其相關工作人員應當遵守本細則。
第二章(zhāng) 結算管理(lǐ)
第五條 結算是指根據交易商的(de)現貨交易結果和(hé)交易中心的(de)有關規定，對交易商的(de)訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行計算、劃撥的(de)業務活動。
第六條 交易中心實行每日結算制度。
第七條 交易中心設立交易結算部。交易結算部為(wèi)交易商提供結算服務，對交易商的(de)訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行計算、劃撥和(hé)管理(lǐ)，防範結算風險。
第八條 交易結算部的(de)主要職責：
（一(yī)）控制結算風險；
（二）登錄和(hé)編制交易商的(de)結算賬表；
（三）負責專用結算賬戶的(de)開、銷戶管理(lǐ)；
（四）辦理(lǐ)資金往來彙劃業務；
（五）統計、登記和(hé)報告交易結算情況；
（六）辦理(lǐ)交易商保證金、當日盈虧、貨款、服務費及其它有關款項結算業務；
（七）妥善保管結算資料、結算報表及相關憑證、賬冊；
（八）處理(lǐ)與結算有關的(de)其它業務。
第九條 所有在交易中心電子(zǐ)交易系統中成交的(de)電子(zǐ)購銷合同必須通過交易結算部統一(yī)結算。
第十條 結算銀行是指由交易中心指定的(de)、協助交易中心辦理(lǐ)結算業務的(de)銀行。
第十一(yī)條 結算銀行的(de)職責和(hé)業務範圍：
（一(yī)）為(wèi)交易中心開設專用結算賬戶；
（二）為(wèi)交易商開設資金賬戶；
（三）根據交易中心和(hé)交易商要求，在符合國(guó)家法律、法規及規範性文件的(de)前提下提供各類金融服務；
（四）協助交易中心管理(lǐ)交易商資金劃轉；
（五）協助交易中心在不同結算銀行的(de)專用結算賬戶間的(de)資金劃轉；
（六）配合交易中心建立數據對賬制度；
（七）保守交易中心和(hé)交易商的(de)商業秘密。
第十二條 交易中心與各指定結算銀行建立交易商資金存管關系，并開設一(yī)個專用結算賬戶。
第十二條 交易中心與各指定結算銀行建立交易商資金存管關系，并開設一(yī)個專用結算賬戶。
第十三條 交易商在辦理(lǐ)入市手續時，需要與交易中心、結算銀行簽訂三方協議或與結算銀行簽訂雙邊協議。
第十四條 交易商須在銀行開立一(yī)個資金賬戶，用于資金的(de)存放和(hé)劃轉。交易中心與交易商之間的(de)資金劃轉通過交易商已簽約結算銀行的(de)交易中心專用結算賬戶和(hé)交易商資金賬戶辦理(lǐ)。交易商出金隻能定向劃付至該資金賬戶。
第十五條 交易中心對交易商劃入交易中心專用結算賬戶的(de)交易資金實行分賬管理(lǐ)，為(wèi)每一(yī)交易商設立明細賬戶，按日、序時登記核算每一(yī)交易商的(de)出入金、盈虧、訂貨保證金、服務費等。
第十六條 交易中心對交易商每日持有的(de)電子(zǐ)購銷合同，按當日訂立價收取訂貨保證金。訂貨保證金的(de)具體标準按交易中心的(de)有關規定及電子(zǐ)購銷合同的(de)約定執行。
第十七條 交易結算價是指某一(yī)挂牌交易商品在某交易日成交價格按照成交量計算的(de)加權平均價格。交易結算價按照最小變價單位取整。當日無成交價格的(de)，以上一(yī)交易日的(de)交易結算價作為(wèi)當日交易結算價。
交易結算價是計算下一(yī)交易日漲跌幅限制的(de)基準，同時是進行當日持有電子(zǐ)購銷合同盈虧結算的(de)依據。
第十八條 交收結算價是某一(yī)挂牌交易商品交收申報成交上一(yī)交易日的(de)交易結算價，是否含稅由各挂牌交易商品現貨交易結算細則和(hé)電子(zǐ)購銷合同規定；每一(yī)電子(zǐ)購銷合同首日交收結算價為(wèi)該電子(zǐ)購銷合同首日挂牌指導價。
第十九條 交易中心對交易商的(de)訂貨盈虧、轉讓盈虧、交收盈虧和(hé)交收貨款進行結算。
（一(yī)）訂貨盈虧計算公式如(rú)下：
訂貨盈虧=Σ[（交易結算價-買入訂立價）×買入訂貨量]+ Σ[（賣出訂立價-交易結算價）×賣出訂貨量]
當訂貨盈虧為(wèi)負時，從交易商交易賬戶可(kě)用資金中扣除；當訂貨盈虧為(wèi)正時，不增加交易賬戶可(kě)用資金。
（二）轉讓盈虧計算公式如(rú)下：
轉讓盈虧=Σ[（賣出轉讓價-買入訂立價）×轉讓數量]+ Σ[（賣出訂立價-買入轉讓價）×轉讓數量]
（三）交收盈虧計算公式如(rú)下：
買方交收盈虧=（交收結算價-買入訂立價）×交收配對成功數量
賣方交收盈虧=（賣出訂立價-交收結算價）×交收配對成功數量
第二十條 延期履約補償金的(de)收付及計算方式
（一(yī)）延期履約補償金收付
延期履約補償金的(de)支付方向根據賣出申報和(hé)買入申報的(de)數量對比确定。
當某挂牌商品賣出交收申報的(de)賣出量小于買入交收申報的(de)買入量時，當日延期履約補償金支付方向為(wèi)“賣付買”，清算時該挂牌商品的(de)全部未提出賣出交收申報的(de)賣出訂貨，向全部提出買入交收申報未獲得實物交收的(de)買入訂貨支付延期履約補償金。
當某挂牌商品賣出交收申報的(de)賣出量大于買入交收申報的(de)買入量時，當日延期履約補償金支付方向為(wèi)“買付賣”，清算時該挂牌商品全部未提出買入交收申報的(de)買入訂貨，向全部提出賣出交收申報未獲得實物交收的(de)賣出訂貨支付延期履約補償金。
（二）計算方式
延期履約補償金總額＝全部未提出買（賣）交收申報的(de)買入（賣出）訂貨量×當日結算價×延期履約補償金費率×補償天數
某交易商應付延期履約補償金＝該交易商未交收申報訂貨量×當日結算價×延期履約補償金費率×補償天數
某交易商應收延期履約補償金＝延期履約補償金總額×（該交易商提出交收申報但未獲得實物交收訂貨量/交收申報差額）
交收申報差額指所有提出交收申報的(de)買入（賣出）訂貨量和(hé)賣出（買入）訂貨量的(de)差值。
延期履約補償金費率的(de)具體标準按交易中心的(de)有關規定及電子(zǐ)購銷合同的(de)約定執行。交易中心可(kě)根據市場情況對延期履約補償金費率進行調整。
補償天數是指該交易日交收申報時間至下一(yī)交易日交收申報時間的(de)天數。
延期履約補償金的(de)分配與繳付精确到0.01元，分配采用小數化零的(de)原則，繳付不足0.01元的(de)按0.01元收取。
第二十一(yī)條 每個交易日結束後，交易中心根據交易結果和(hé)交易中心有關規定對交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行結算。如(rú)交易商在交易中心專用結算賬戶內(nèi)的(de)交易資金餘額不足以支付以上款項，交易中心向該交易商發出追加訂貨保證金通知。
第二十二條 當交易商交易資金餘額不足時，交易商應在下一(yī)個交易日上午9：30前将資金劃入交易中心專用結算賬戶或采取自(zì)行轉讓措施，以補足需追加的(de)資金數額，否則交易中心将對其持有的(de)電子(zǐ)購銷合同進行代為(wèi)轉讓，直至補足所欠款項。
第二十三條 當日結算完成後，交易商可(kě)通過電子(zǐ)交易系統獲得相關的(de)結算數據。
第二十四條 如(rú)遇特殊情況造成交易中心不能按時提供結算數據，交易中心将及時公告，并采取相應措施。
第二十五條 交易商對結算數據有異議，應在下一(yī)交易日開市前三十分鍾以書面形式向交易結算部提出。如(rú)交易商在上述規定時間內(nèi)沒有對結算數據提出異議，則視(shì)作交易商已認可(kě)結算數據的(de)正确性。
第二十六條 交易中心為(wèi)交易商提供貨款結算服務。交收貨款的(de)結算實行“一(yī)收一(yī)付，先收後付”的(de)方法。賣方按照提出交收申報并交收配對成功當天該商品的(de)交收結算價收取貨款并開具發票(piào)，買方按提出交收申報并交收配對成功當天該商品的(de)交收結算價支付貨款。
第二十七條 交易中心向交收配對成功的(de)交易商收取交收保證金。交收保證金的(de)具體标準按交易中心的(de)有關規定及電子(zǐ)購銷合同的(de)約定執行。
第二十八條 在交易中心規定時間內(nèi)，買方交易商應在自(zì)己的(de)交易賬戶內(nèi)備足除交收保證金外的(de)剩餘貨款；交收完成之後在交易中心規定時間內(nèi)，交易中心釋放賣方交易商的(de)交收保證金。
第二十九條 交易中心按規定的(de)标準向交易商收取交易服務費和(hé)交收服務費，交易服務費和(hé)交收服務費的(de)收取标準在電子(zǐ)購銷合同中載明。
第三十條 交易商通過電子(zǐ)指令向交易中心提交出金申請時，交易系統自(zì)動核對交易商的(de)當前可(kě)用餘額和(hé)出金申請額，對通過交易系統審核的(de)大額出金申請需提交人工審核，以确保交易商出金的(de)安全。
第三十一(yī)條 交易商按其簽署的(de)相關協議劃轉資金。有下列情況之一(yī)的(de)交易商，交易中心可(kě)限制其資金劃出：
（一(yī)）涉嫌重大違規，交易中心或有關部門正在調查的(de)；
（二）交易中心認為(wèi)市場出現重大風險時；
（三）交易中心認為(wèi)必要的(de)其它情況。
第三十二條 交易商應加強交易資金管理(lǐ)，嚴格執行交易中心的(de)有關規定，并及時獲取和(hé)核對結算數據，妥善保管結算方面的(de)資料、憑證、賬冊等以備查詢。
第三十三條 交易中心實行每日對賬制度。每個交易日交易時間結束後或下一(yī)個交易日開市前，核對交易中心專用結算賬戶餘額與交易系統結算日報表的(de)銀行存款餘額，做(zuò)到賬實相符。
第三章(zhāng) 附則
第三十四條 交易中心、結算銀行及其工作人員對交易商的(de)交易、資金等情況負有保密義務。除國(guó)家法律、法規、規章(zhāng)及交易中心另有規定或交易商同意外，不得向第三方透露。
第三十五條 本細則由浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司制定并負責解釋。
浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司
2015年(nián)10月10日
