3.現貨交易管理(lǐ)辦法
鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易管理(lǐ)辦法（暫行）
2015-12-18 18:03:07 來源：鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部
第一(yī)章(zhāng) 總 則
第一(yī)條 為(wèi)更好地(dì)服務實體經濟，維護鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部（Donghai Commodity Exchange（DCE），以下簡稱交易中心）交易市場秩序，規範交易市場參與者的(de)交易行為(wèi)，保護交易當事人的(de)合法權益，根據國(guó)家有關法律、法規、政策制定本辦法。
第二條 交易中心受浙江省金融辦公室、浙江省供銷社、國(guó)家商務行政主管部門、國(guó)家工商行政管理(lǐ)部門及政府其它部門的(de)監督、管理(lǐ)。
第三條 交易中心按照公開、公平、公正的(de)原則，充分利用交易中心現有優勢資源和(hé)借助現代信息服務技術，為(wèi)交易中心現貨交易市場的(de)參與者提供商品交易、貨款結算、現貨交收、貿易融資和(hé)信息發布等服務。
第四條 本辦法适用于現貨交易活動中的(de)一(yī)切交易行為(wèi)，參與交易中心現貨交易活動的(de)相關方（包括但不限于交易中心、市場發展服務代理(lǐ)商、交收運營中心、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構及其工作人員）應當遵守本辦法。
第二章(zhāng) 挂牌交易商品
第五條 交易中心挂牌交易商品包括農産品、農業生産資料、農用物資等涉農大宗商品（具體挂牌交易商品以交易中心公告為(wèi)準）。
第六條 每一(yī)挂牌商品的(de)交易時間根據交易中心的(de)公告執行。
第七條 商品挂牌是指具備一(yī)定條件的(de)商品，經交易中心批準後，在交易中心交易平台上交易、結算和(hé)交收，實現商品的(de)貿易和(hé)流通。
第八條 商品挂牌企業是指所在行業或區域中的(de)龍頭生産、貿易企業或具有相當資本實力的(de)投資公司，經交易中心審核批準獲得商品挂牌資格，負責商品挂牌并為(wèi)商品運營提供服務的(de)法人單位。
第九條 商品挂牌企業應當符合規定的(de)條件并按照一(yī)定的(de)流程進行轉讓，具體根據《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易商品挂牌實施細則》相關規定執行。
第三章(zhāng) 電子(zǐ)購銷合同
第十條 電子(zǐ)購銷合同是指買賣雙方依照交易中心的(de)有關規定，通過交易中心電子(zǐ)交易系統進行挂牌商品交易而訂立的(de)約定雙方權利和(hé)義務的(de)文書。
第十一(yī)條 電子(zǐ)購銷合同的(de)主要條款，應包括商品名稱、買賣雙方、成交數量、訂貨價格、交收地(dì)點、交收時間、質量規定、貨款結算等合同要素，具體內(nèi)容詳見各挂牌商品電子(zǐ)購銷合同。
第四章(zhāng) 交易商
第十二條 交易商是指經由交易中心審核通過，可(kě)在交易中心電子(zǐ)交易系統進行商品交易的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人。
第十三條 申請成為(wèi)交易商的(de)企業法人、其他經濟組織或合格的(de)自(zì)然人，應在交易中心交易系統中填寫開戶信息，并按要求提供相關文件。交易商權利和(hé)義務、業務操作規程詳見《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部交易商管理(lǐ)實施細則》。
第十四條 交易商位是指交易商通過交易中心電子(zǐ)交易系統進行現貨交易的(de)專用終端。
第十五條 交易代碼是交易商向交易中心書面申請，核準後由交易中心提供給交易商的(de)交易商位代碼。
第十六條 交易商通過其交易商位進行交易，該交易商位的(de)所有交易行為(wèi)均視(shì)為(wèi)該交易商的(de)交易行為(wèi)。交易商必須對其交易商位發出的(de)所有交易指令及交易結果承擔法律責任。
第十七條 交易商可(kě)增設交易員。交易商新增交易員時應向交易中心提交《企業交易商增加或變更交易員申請表》，經交易中心審核同意後進行交易員的(de)增設或變更。
第十六條 交易商通過其交易商位進行交易，該交易商位的(de)所有交易行為(wèi)均視(shì)為(wèi)該交易商的(de)交易行為(wèi)。交易商必須對其交易商位發出的(de)所有交易指令及交易結果承擔法律責任。
第十七條 交易商可(kě)增設交易員。交易商新增交易員時應向交易中心提交《企業交易商增加或變更交易員申請表》，經交易中心審核同意後進行交易員的(de)增設或變更。
第五章(zhāng) 市場發展服務代理(lǐ)商
第十八條 市場發展服務代理(lǐ)商是自(zì)願申請，經交易中心審核取得相應的(de)代理(lǐ)業務資格，在約定範圍內(nèi)從事市場代理(lǐ)業務的(de)企業法人、其他經濟組織或自(zì)然人。
第十九條 交易中心的(de)市場發展服務代理(lǐ)商（以下簡稱代理(lǐ)商）分為(wèi)區域代理(lǐ)商、行業代理(lǐ)商和(hé)個人代理(lǐ)商。
區域代理(lǐ)商是指在與交易中心約定的(de)地(dì)域範圍內(nèi)從事代理(lǐ)服務業務的(de)市場主體。區域代理(lǐ)商的(de)組織發展體系按照行政區劃劃分為(wèi)省、地(dì)市、縣（區）和(hé)産業電商服務機構（營業網點）四類。
行業代理(lǐ)商是指與交易中心約定取得某行業的(de)商品開發權限，承擔本行業代理(lǐ)業務的(de)市場主體。
個人代理(lǐ)商是指受産業電商服務機構監督和(hé)管理(lǐ)，承擔開展交易中心業務的(de)市場服務人員。
第二十條 代理(lǐ)商遵循誠信、合規等原則開展與交易中心約定的(de)市場服務業務。為(wèi)規範代理(lǐ)商的(de)行為(wèi)，加強市場管理(lǐ)，交易中心出台市場發展服務代理(lǐ)商的(de)相關管理(lǐ)辦法和(hé)實施細則。
第六章(zhāng) 交 易
第二十一(yī)條 現貨交易是指交易商通過交易中心電子(zǐ)交易系統訂立電子(zǐ)購銷合同，并按照合同的(de)約定時間履行合同義務或按合同約定在允許時間內(nèi)通過向合同另一(yī)方支付一(yī)定費用以延期履行合同義務的(de)現貨交易方式。買賣雙方協商一(yī)緻時，可(kě)以提前履行合同。
（一(yī)）合同的(de)履約（交收）申報分自(zì)由申報和(hé)責任申報兩個階段；
（二）交易商在自(zì)由申報階段可(kě)根據自(zì)身需求提出交收申報，表明自(zì)己提前履行合同的(de)意願；未提出申報的(de)交易商無需向合同另一(yī)方承擔經濟責任。
（三）交易商在責任申報階段有義務履行合同，買賣雙方可(kě)在規定時間提出交收申報；未提出交收申報的(de)交易商将可(kě)能按交易中心規定支付延期履約補償金，當日未獲得滿足的(de)交收申報分享當日全部延期履約補償金。
（四）最後交易日結束後，交易中心對仍持有該電子(zǐ)購銷合同的(de)交易商，全部進行配對；配對後的(de)交易商應在規定時間內(nèi)履行自(zì)身的(de)合同義務。
（五）交易中心根據商品特性和(hé)市場情況，同一(yī)挂牌商品推出不同電子(zǐ)購銷合同。新推出挂牌交易商品電子(zǐ)購銷合同的(de)首日挂牌指導價由交易中心确定并提前公布。
第二十二條 交易中有關價格、數量信息的(de)名詞定義為(wèi)：
（一(yī)）開市價：某一(yī)挂牌交易商品某交易日開市後第一(yī)筆(bǐ)成交價為(wèi)開市價。
（二）收市價：某一(yī)挂牌交易商品某交易日停止交易前最後一(yī)筆(bǐ)成交價格。
（三）最高(gāo)價：某一(yī)挂牌交易商品某交易日最高(gāo)成交價格。
（四）最低(dī)價：某一(yī)挂牌交易商品某交易日最低(dī)成交價格。
（五）交易結算價：指某一(yī)挂牌交易商品在某交易日成交價格按照成交量計算的(de)加權平均價格。交易結算價按照最小變價單位取整。
當日無成交價格的(de)，以上一(yī)交易日的(de)交易結算價作為(wèi)當日交易結算價。
交易結算價是計算下一(yī)交易日漲跌幅限制的(de)基準，同時是進行當日持有電子(zǐ)購銷合同盈虧結算的(de)依據。
（六）交收結算價：指某一(yī)挂牌交易商品交收申報成交上一(yī)交易日的(de)交易結算價，交收結算價的(de)确定方式可(kě)根據具體挂牌商品進行調整，是否含稅由各挂牌交易商品現貨交易結算細則和(hé)電子(zǐ)購銷合同規定；每一(yī)電子(zǐ)購銷合同首日交收結算價為(wèi)該電子(zǐ)購銷合同首日挂牌指導價。
（七）最新價：當前最新的(de)一(yī)筆(bǐ)成交價。
（八）漲跌：最新價減上一(yī)交易日結算價之差；正為(wèi)漲，負為(wèi)跌。
（九）買入量：某一(yī)價格對應的(de)買入商品數量的(de)總和(hé)。
（十）賣出量：某一(yī)價格對應的(de)賣出商品數量的(de)總和(hé)。
（十一(yī)）成交量：該交易日累計成交的(de)商品數量。
（十二）訂貨量：交易商已訂立電子(zǐ)購銷合同且尚未進行實物交收的(de)商品數量。
第二十三條 交易程序：
（一(yī)）交易中心實行訂貨保證金制度，訂貨保證金收取比例按照相關政策執行。對具備一(yī)定投資經驗和(hé)風險承受能力的(de)交易商，經自(zì)願申請可(kě)适當放寬保證金額度限制。
（二）電子(zǐ)交易系統接受買進或賣出指令後，按規則成交。
（三）申報買入、賣出的(de)數量如(rú)果未能全部成交，未成交部分仍繼續參加該交易日電子(zǐ)交易。
（四）電子(zǐ)交易系統将根據交易結果對交易商的(de)交易資金進行實時計算。當交易商交易資金餘額不足時，電子(zǐ)交易系統不再接受其增加訂貨量的(de)買賣指令。
（五）未成交指令可(kě)以撤銷。如(rú)未撤銷，在該交易日交易結束後則自(zì)動失效。
（六）交易商在交易中心訂立電子(zǐ)購銷合同後，買賣雙方約定可(kě)以單方将合同中的(de)義務由其他交易商代為(wèi)履行，合同履行方同時享有合同規定的(de)所有權利。
（七）每個交易日交易結束後，交易商可(kě)通過電子(zǐ)交易系統獲取成交記錄。交易商應及時核對交易記錄，如(rú)對交易記錄有異議應在下一(yī)交易日開市前三十分鍾向交易中心以書面方式提出。
第七章(zhāng) 結 算
第二十四條 交易中心實行每日結算制度。
第二十五條 交易中心與各指定結算銀行建立交易商資金存管關系，并開設一(yī)個專用結算賬戶，用于清算交易商應交付的(de)訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項。
第二十六條 交易商須在銀行開立一(yī)個資金賬戶。交易中心與交易商之間資金劃轉通過交易商已簽約結算銀行的(de)交易中心專用結算賬戶和(hé)交易商資金賬戶辦理(lǐ)。
第二十七條 每個交易日結束後，交易中心根據交易結果和(hé)交易中心有關規定對交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行結算，具體詳見《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部現貨交易結算實施細則》。
第八章(zhāng) 交 收
第二十八條 交收是買賣雙方根據電子(zǐ)購銷合同的(de)約定，賣方向買方轉移交易商品的(de)所有權，買方向賣方支付貨款的(de)過程。
第二十九條 交易商應将交收的(de)貨物存放于指定交收倉庫、指定交收廠庫，并按規定履行相關義務、繳納相關費用。
第三十條 指定交收倉庫在收到交易商的(de)貨物後，按有關要求開具有效貨權憑證；交易商持有指定交收倉庫開具的(de)貨權憑證，經交易中心登記确認後用于實物交收。
第三十一(yī)條 交收配對成功的(de)交易商必須在交易中心規定的(de)時間內(nèi)履行合同約定的(de)義務。申報交收的(de)交易商配對成功不履行合同或不能履行合同的(de)，将承擔相應的(de)違約責任。
第三十二條 交易商對交收貨物的(de)質量産生異議并提出需要質量檢驗要求的(de)，應按規定由交易中心指定的(de)第三方檢驗機構進行檢驗。交易中心将指定檢驗機構出具的(de)檢驗報告作為(wèi)認定交易商是否發生交收違約的(de)依據。
第三十三條 挂牌商品的(de)實物交收流程以及交收過程中産生交收貨物的(de)數量、質量、權益和(hé)風險責任劃分按《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部商品交收管理(lǐ)實施細則》的(de)具體相關規定執行。
第九章(zhāng) 風險控制
第三十四條 交易中心風險控制實行訂貨保證金制度、每日結算制度、每日價格漲跌限幅制度、延期履約補償制度、訂貨量限額制度、大客戶報告制度、代為(wèi)轉讓制度、風險警示制度等風險管理(lǐ)制度。
第三十五條 交易商無法履行合同的(de)，交易中心有權采取下列措施：
（一(yī)）暫停其“訂立”交易；
（二）按規定實行代為(wèi)轉讓，并用轉讓後釋放的(de)保證金賠償守約方或交易中心因該交易商未履行合同帶來的(de)損失。
第三十六條 具體交易交收風險控制按照《鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部風險控制實施細則》的(de)相關規定執行。
第十章(zhāng) 異常情況處理(lǐ)
第三十七條 在交易過程中，如(rú)果出現以下情形之一(yī)的(de)，交易中心可(kě)以宣布市場交易進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一(yī)）地(dì)震、水災、火災、戰争、事故、罷工等不可(kě)抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可(kě)歸責于交易中心的(de)原因導緻交易無法正常進行；
（二）交易商無法完成結算或交收，對市場正在産生或者将産生重大影響；
（三）交易價格出現同方向連續漲跌限幅，且有證據證明交易商違反交易中心交易規則及相關規定，對市場正在産生或者即将産生重大影響；
（四）以自(zì)己為(wèi)交易對象，多次進行自(zì)買自(zì)賣；
（五）交易中心認定的(de)關聯關系賬戶組內(nèi)發生的(de)多次互為(wèi)對手方的(de)交易；
（五）交易中心認定的(de)關聯關系賬戶組內(nèi)發生的(de)多次互為(wèi)對手方的(de)交易；
（六）當出現本辦法第三十六條情況并采取相應措施後仍未化解風險；
（七）交易中心認為(wèi)需要宣布進入異常情況的(de)其它情形。
出現上述異常情況時，交易中心可(kě)以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲跌限幅、調整訂貨保證金比例、暫停新訂立、暫停轉讓、限期限量自(zì)行轉讓、代為(wèi)轉讓、指定價格強制解除、限制出金等緊急措施。
第三十八條 交易中心宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的(de)期限一(yī)般不超過3個交易日。
第三十九條 交易中心宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前将予以公告。因在市場異常情況下交易中心采取的(de)相應措施造成的(de)損失，交易中心不承擔責任。
第十一(yī)章(zhāng) 信息發布
第四十條 交易中心交易信息是指在交易中心交易活動中産生的(de)所有挂牌商品的(de)交易行情、各種交易數據統計資料、交易中心發布的(de)各種公告信息以及其他相關信息。
第四十一(yī)條 交易中心産生的(de)交易信息歸交易中心所有，由交易中心統一(yī)管理(lǐ)和(hé)發布。未經交易中心許可(kě)，任何機構和(hé)個人不得擅自(zì)用于商業用途。
第四十二條 交易中心、交易商、代理(lǐ)商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構等市場參與方不得洩露在從事同交易中心有關業務中獲取的(de)商業秘密，不得發布虛假的(de)或帶有誤導性質的(de)信息。除國(guó)家法律、法規、規章(zhāng)及交易中心另有規定外，不得向第三方透露。
第四十三條 因信息經營機構或公衆媒體轉發即時交易行情信息時發生故障，影響市場合作方業務或交易商正常交易的(de)，交易中心不承擔責任。
第十二章(zhāng) 監督管理(lǐ)
第四十四條 交易中心依據本辦法及相關規則、規定，對在交易中心內(nèi)從事的(de)交易活動進行監督管理(lǐ)。
第四十五條 交易中心進行監督管理(lǐ)的(de)主要職責是：
（一(yī)）監督、檢查有關法規及交易中心有關規則、規定的(de)執行和(hé)落實情況，确保交易中心依法規範有序運行，控制市場風險；
（二）監督、檢查交易商财務資信狀況以及交易運行情況，按照“公開、公平、公正”原則，保護市場參與各方的(de)利益；
（三）監督、檢查代理(lǐ)商的(de)市場推廣和(hé)交易服務情況，确保代理(lǐ)商的(de)授權服務行為(wèi)合法、合規；
（四）監督、檢查指定交收倉庫和(hé)指定交收廠庫的(de)倉儲服務、貨物交收以及相關業務活動；
（五）調解、處理(lǐ)現貨交易的(de)有關交易糾紛，對各種違規行為(wèi)進行調查處理(lǐ)；
（六）協助司法機關、行政執法機關依法執行公務。
第四十六條 交易中心履行監督管理(lǐ)職責時，可(kě)以自(zì)行或委托專業人員調查、取證，相關方應全力配合。
第十三章(zhāng) 違約與處理(lǐ)
第四十七條 交易商應對其在交易中心進行的(de)交易活動及其結果承擔法律責任。
第四十八條 交易商在交易過程中發生争議時，可(kě)自(zì)行協商解決。協商解決不成，可(kě)向交易中心申請調解。争議各方經協商或交易中心調解達成協議的(de)，由交易中心監督協議的(de)履行；若在争議發生後，争議各方協商不成或交易中心調解無效的(de)，争議各方可(kě)以依法向杭州仲裁委員會申請仲裁。
第四十九條 下列行為(wèi)屬于違約行為(wèi)，須由違約方承擔違約責任。
（一(yī)）買方未按電子(zǐ)購銷合同約定，及時、足額支付訂貨保證金及其它相關款項；
（二）賣方未按電子(zǐ)購銷合同約定，及時提交足額數量的(de)有效貨權憑證；
（三）賣方未按電子(zǐ)購銷合同約定，及時、足額支付訂貨保證金及其它相關款項的(de)；
（四）賣方交付的(de)貨物質量不符合電子(zǐ)購銷合同約定标準的(de)；
（五）交易中心認定的(de)其它違約行為(wèi)。
第五十條 出現上述情況時，違約方除按電子(zǐ)購銷合同及相關規定承擔違約責任外，交易中心有權對違約方采取處罰措施。
第五十一(yī)條 交易中心明确下列行為(wèi)是被禁止的(de)行為(wèi)：
（一(yī)）妨礙交易中心工作人員履行職責；
（二）拖欠有關費用及款項；
（三）诋毀交易中心聲譽，損壞交易中心财産；
（四）惡意操縱市場，擾亂交易秩序；
（五）其它違反本辦法及交易中心相關規定的(de)行為(wèi)。
第五十二條 對違反本辦法及交易中心相關規定的(de)代理(lǐ)商、交易商、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構及其他相關方，交易中心視(shì)情節輕重給予處罰。構成犯罪的(de)，移交司法機構追究法律責任。
第十四章(zhāng) 附 則
第五十三條 交易中心可(kě)根據本辦法制定相關實施細則。
第五十四條 在本辦法以及後續出台實施細則中“浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部”、“鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部”以及“交易中心”均代表浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司，特此說明。
第五十五條 本辦法由浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司制定并負責解釋。
第五十六條 本辦法自(zì)發布之日起施行。
第五十六條 本辦法自(zì)發布之日起施行。
浙江鹽城市亭湖區城南朗之詩商品交易經紀服務部有限公司
2015年(nián)10月10日
